加強整治力度 保護投資者合法權益——中國證券業協會組織會員單位整非宣傳月活動總結

——中國證券業協會組織會員單位整非宣傳月活動總結 中國證券業協會 為進一步淨化證券市場網絡環境，保護投資者合法權益，維護協會會員單位合法利益，中國證券業協會（以下簡稱"協會"）組織會員單位開展為期一個月的"加強整治力度，保護投資者合法權益——整治利用網絡等媒體開展非法證券活動宣傳月"（以下簡稱"整非宣傳月"）系列宣傳活動。 整非宣傳月活動結束後，協會共收到23家地方協會、94家證券公司、5家證券投資咨詢公司提交的開展整非宣傳月活動的報告。此外，49家證券公司提交了整非案例宣傳素材。 統計顯示，整非宣傳月期間，各證券公司共舉辦整非相關投資者教育專場活動1842場次，有7.儲存6萬余人次參加；發送防範非法證券活動的提醒短信1000余萬條，發放整非宣傳資料11.6萬份。同2012年全年整非工作相比較，整非宣傳月期間投資者教育專場活動為2012全年的22% ，發送防範非法證券活動的提醒短信為2012年全年的55%。 行業參與整非工作存在的主要問題與措施建議如下： 一、整非工作 存在的主要問題 1、通過網絡等媒體發佈非法證券活動信息範圍有擴大之勢。 截至2013年，我國網民數量達到5.91億，較上年底增加2656萬人。由於目前使用網絡的網民人數不斷增加，微信等基於網絡的新的交友通訊軟件使用更為廣泛,且不法分子通過互聯網等媒體發佈非法證券活動信息成本低廉、更新速度快，因此通過以網絡等媒體的形式發佈非法證券信息的活動呈現出進一步網絡化、擴大化、遠程化、虛擬化趨勢。根據協會輿情監測平台統計數據顯示，2013年每月新發現的非法仿冒網頁、網站、博客的數量逐月增加。 2、金融產品複雜化及違法手段的多樣化進一步加劇投資者甄別難度。 隨著金融產品創新步伐加快，混合型、交叉型產品越來越多。由於我國投資者們以散戶為主，金融知識匱乏，尤其是對證券新業務、新產品、證券監管制度、證券中介機構運營認識模糊，缺乏對非法證券活動的判斷力，導致無法識別一些互聯網信息的真假。此外，借助互聯網，不法分子可以輕易實現跨市場、跨邊迷你倉作案。同時，違法手段不斷"推陳出新"，也會使投資者難以識別和辨析。 3、整非處理手段不足仍是整非工作難以深入的主要障礙。 通過2年多的推動，證券行業在參與整非工作中初步形成了"發現—處理—警示"的一整套工作機制。但對於發現的非法仿冒網站信息，目前，協會僅能通過網站公佈黑名單的方式警示投資者。對於已受損失投資者，協會及證券公司只能告知其維權的途徑，沒有其他更為行之有效的處理手段，處理手段相對單一。因此，整非處理手段不足仍是整非工作難以深入的主要障礙。 二、措施與建議 2014年協會將進一步立足于行業，通過深入開展投資者宣傳教育活動，長期持續地推進行業參與整非工作，具體措施包括：1、進一步完善非法網絡信息的發現機制，及時做好《非法仿冒證券公司、證券投資咨詢公司等機構黑名單》（以下簡稱"黑名單"）的發佈警示工作。 下一階段，協會將進一步充分發揮輿情監測平台的作用，加強對仿冒、假冒合法機構網站及非法證券活動信息的日常監測，優化黑名單的發佈流程和工作效率，提高發佈效率。與此同時，將進一步推動會員公司完善相應的非法證券信息的發現機制，及時按《中國證券業協會會員單位參與整治利用網絡等媒體從事非法證券活動工作指引》的要求進行報告和公示。 2、加大投資者宣傳力度，將整非專題宣傳工作常規化。 下一階段，協會將建立整非工作的常規宣傳機制，將整非宣傳作為常規化內容納入投資者教育工作中。同時，將組織行業內整非工作和整非經驗交流活動，以實現信息共享，及時總結新型非法活動和手段並告知投資者。加強與媒體之間的合作，發揮主流媒體的作用，擴大宣傳範圍。此外，加強對投資者金融產品和業務的培訓教育也十分關鍵。 3、積極配合監管部門工作，加強與監管部門、地方協會、反釣魚網站聯盟等單位的合作與信息溝通。 協會將加強與監管部門、地方協會的聯繫溝通，積極參與監管部門對非法證券活動的監管執法工作，共同維護市場秩序。進一步完善與地方協會、投資者保護部門以及反釣魚網站聯盟等單位的溝通，推動建立信息共享機制，形成合力，提高整非工作效率。 self storage